纸质档案数字化加工规范

　　纸质档案数字化技术规范DA/T 31—2017（20180101）《纸质档案数字化技术规范》编号DA/T 31—2017，经国家档案局于2017年8月2日发布，2018年1月1日施行。

　　1范围

　　本标准规定了纸质档案数字化技术和管理要求。

　　本标准适用于采用扫描设备对纸质档案进行数字化加工过程的管理。

　　2规范性引用文件

　　下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于本文件。

　　GB/T 20530—2006文献档案资料数字化工作导则

　　DA/T 1档案工作基本术语

　　DA/T 18档案著录规则

　　ISO/TR1 3028信息与文献档案数字化实施指南（Information and documentation—Implementation guidelines for digitization of records)

　　3术语和定义

　　GB/T 20530—2006、DA/T 1、DA/T 18界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

　　3.1数字化digitization

　　利用计算机技术将模拟信号转换为数字信号的处理过程。

　　3.2数字图像digital image

　　表示实物图像的整数阵列。一个二维或更高维的采样并量化的函数，由相同维数的连续图像产生。

　　3.3纸质档案数字化digitization of paperbased records

　　采用扫描仪等设备对纸质档案进行数字化加工，使其转化为存储在磁带、磁盘、光盘等载体上的数字图像，并按照纸质档案的内在联系，建立起目录数据与数字图像关联关系的处理过程。

　　3.4分辨率resolution

　　单位长度内图像包含的点数或像素数，一般用每英寸点数(dpi)表示。

　　4总则

　　4.1各单位应根据档案的珍贵程度、开放程度、利用率、亟待抢救程度、数字化资金情况等因素，统筹规划、科学开展纸质档案数字化工作。纸质档案数字化工作的开展应遵循ISO/TR 13028和GB/T 20530—2006提出的要求和建议。

　　4.2纸质档案数字化的基本环节主要包括：数字化前处理、目录数据库建立、档案扫描、图像处理、数据挂接、数字化成果验收与移交等。

　　4.3应采取有效的管理和技术手段，确保纸质档案数字化成果质量。纸质档案数字化应遵循档案管理的客观规律，真实反映档案内容，最大程度地展现档案原貌。

　　4.4纸质档案数字化过程中，应保存数字化项目信息、技术环境、各类数字化技术参数等方面的元数据。元数据元素的确定应符合ISO/TR13028提出的要求。

　　4.5应加强纸质档案数字化各环节的安全管理，确保档案实体和档案信息的安全。

　　4.6加工涉密档案时，应按照涉密档案相关保密要求开展工作。

　　5组织与管理

　　5.1机构及人员

　　5.1.1应建立纸质档案数字化工作组织，对数字化工作进行统筹规划、组织实施、协调管理、安全保障、技术保障、监督检查、成果验收等，确保数字化工作的顺利开展。

　　5.1.2应配备具有相应能力的工作人员，包括熟悉档案业务并具有较高的调查研究水平和良好的组织领导能力的管理人员，熟悉相关标准规范并能够为纸质档案数字化工作各环节提供技术支持的技术人员，掌握一定数字化基础知识并熟悉本职工作的操作人员等。应通过科学规范的管理制度，对工作人员进行规范化管理。为强化数字化工作的安全性，应加强对外聘工作人员的审核。

　　5.2基础设施

　　5.2.1应配备专用加工场地，并进行合理布局，形成档案存放、数字化前处理、档案著录、档案扫描、图像处理、质量检查等工作区域。

　　5.2.2加工场地的选择及温湿度等环境的控制不应不利于档案实体的保护。场地内应配备可覆盖全部场地的防火、防水、防有害生物、防盗报警、视频监控等安全管理的设施设备。

　　5.2.3应合理规划、配备和管理纸质档案数字化设施设备，确保设施设备安全、先进，能够满足数字化工作的需要。

　　5.3工作方案

　　5.3.1应在充分调研的基础上，制定科学合理的工作方案，确保纸质档案数字化工作达到预期目标。

　　5.3.2纸质档案数字化工作方案应包括数字化对象、工作目标、工作内容、成本核算、数字化技术方法和主要技术指标、验收依据、人员安排、责任分工、进度安排、安全管理措施等内容。数字化对象的确定应综合考虑档案的珍贵程度、开放程度、利用率、亟待抢救程度、数字化资金情况等因素。

　　5.3.3宜对纸质档案数字化工作方案进行专家论证，确保其科学、规范、合理。

　　5.3.4纸质档案数字化工作方案应经审批后严格执行。工作方案审批结果应与数字化工作过程中形成的其他文件一并保存。

　　5.4管理制度

　　5.4.1应制定科学化、规范化的管理制度，并在工作过程中严格执行，以有效保障档案安全和纸质档案数字化成果质量。

　　5.4.2纸质档案数字化管理制度应包含岗位管理、人员管理、场地管理、设备管理、数据管理、档案实体管理等方面的制度。岗位管理制度主要规定数字化工作各岗位的工作目标和职责，形成明确的岗位业务流程规范、考核标准、奖惩办法等;人员管理制度主要对人员的安全责任、日常行为、外聘人员信息审核及管理、非工作人员来访登记等进行规范；场地管理制度主要对人员出人和工作场地内基础设施、环境、网络、监控设施、现场物品、证件等的管理进行规范；设备管理制度主要对数字化工作各环节涉及的全部设备的管理进行规范;数据管理制度主要对数字化各环节所产生的数据的管理进行规范；档案实体管理制度主要对档案实体在数字化过程中的交接、管理、存放等工作进行规范。

　　5.5工作流程控制

　　5.5.1应依据相关的法律法规和各类技术标准，制定相关的工作流程和各环节操作规范等，对纸质档案数字化全过程进行有效的控制，确保数字化成果质量。纸质档案数字化流程示例参见附录A。

　　5.5.2应加强对纸质档案数字化工作的全流程安全管理。

　　5.5.3应建立完善的问题反馈机制，对纸质档案数字化工作过程中后端环节发现前端环节中产生的问题进行及时反馈和修正。

　　5.6工作文件管理

　　5.6.1应根据情况制定符合实际要求的纸质档案数字化工作文件，以此加强对数字化工作的管理。主要包括纸质档案数字化工作方案、纸质档案数字化审批书、纸质档案数字化流程单、数据验收单、项目验收报告、纸质档案数字化成果移交清单等，采取外包方式实施时，还应包括项目招标文件、投标文件、中标通知书、项目合同、保密协议等。部分工作文件示例参见附录B。

　　5.6.2应加强对纸质档案数字化工作文件的管理，明确数字化工作过程中形成的工作文件的整理、归档、移交等管理要求。

　　5.7档案数字化外包

　　5.7.1纸质档案数字化工作如需外包，档案部门应从企业性质、股东组成、安全保密、企业规模、注册资金情况等方面严格审查数字化加工企业的相关资质；按照GB/T 20530—2006中第5章的要求评估数字化加工企业的技术能力；从规章制度的建立健全程度等方面考查加工企业的管理能力。如需审查数字化加工企业的保密资质，档案部门应按照《国家秘密载体印制资质管理办法》（国保发〔2012〕7号）等文件的要求执行。

　　5.7.2在项目实施过程中，应依据《档案数字化外包安全管理规范》(档办发〔2014〕7号），从档案部门、数字化服务机构、数字化场所、数字化加工设备、档案实体、数字化成果移交接收与设备处理等层面执行严格的安全管理要求。

　　5.7.3档案部门应指派专门人员参与纸质档案数字化外包业务的监督、指导，完成质量监控、进度监控、投资监控、安全监控和协调沟通等方面的工作。

　　6档案出库

　　6.1档案保管部门应按照纸质档案数字化工作方案确定的数字化对象开展档案调取、清点、登记等前期准备工作，并提交档案出库申请，经相关责任人批准后，严格按照档案库房管理规定为数字化对象办理出库相关手续，并与数字化部门共同清点无误后，对档案进行交接出库。

　　6.2纸质档案数字化过程中，应设置距离数字化加工场所较近的保管库用以临时存放纸质档案，并对纸质档案的领取与归还进行严格管理，认真做好检查、清点、登记等工作，确保纸质档案的安全。

　　7数字化前处理

　　7.1确定扫描页

　　原则上应将确定为数字化对象的纸质档案全部扫描，不宜进行挑扫。如有不需要扫描的页面应加以标注。

　　7.2编制页号

　　7.2.1应对没有页号或页号不正确的档案重新编制页号。

　　7.2.2重新编制页号时，应在统一位置书写页号，且不压盖档案内容。

　　7.2.3书写页号所使用的笔、墨等不应破坏档案原件或对档案长期保存造成影响。

　　7.2.4应将破损页面、缺页等特殊情况进行登记。

　　7.3目录数据准备

　　7.3.1按照目录数据库建立时制定的数据规则，对照档案原件内容，规范档案中的目录内容。

　　7.3.2对需在目录数据库中进行标记的情况进行标记。

　　7.4拆除装订

　　应以对纸质档案的保护为原则确定是否拆除装订。如需拆除装订物，应注意保护档案不受损害，并对排列顺序不准确的档案进行重排。特殊装订且拆除装订后需恢复的档案，在拆除装订物时应采用拍照等方式记录档案原貌，以便于恢复。

　　7.5技术修复

　　7.5.1破损严重或其他无法直接进行扫描的纸质档案，应先由专业技术人员进行技术修复。

　　7.5.2折皱不平影响扫描质量的纸质档案应先进行压平等相应技术处理。

　　8目录数据库建立

　　8.1应制定目录数据库数据规则，包括数据字段长度、字段类型、字段内容要求等。目录数据库数据规则的制定应符合DA/T 18对档案著录的要求。在纸质档案目录准备与目录数据库建立工作中均应严格遵守。

　　8.2数据库选择应考虑可转换为通用数据格式，以便于数据交换。

　　8.3数据库结构的设计应特别注意保持档案的内在联系，有利于纸质档案数字化成果的管理和利用。

　　8.4将纸质档案数字化前处理工作中对纸质档案目录进行修改、补充的结果录人数据库，形成准确、完整的目录数据。

　　8.5可采用计算机自动校对与人工校对相结合的方式，对目录数据的质量进行检查，包括著录项目的完整性、著录内容的规范性和准确性等。发现不合格的数据应及时进行修改。

　　9档案扫描

　　9.1基本要求

　　档案扫描应根据纸质档案原件实际情况、数字化目的、数字化规模、计算机网络和存储条件等选择相应的扫描设备，进行相关参数的设置和调整。参数的设置和调整应保证扫描后数字图像清晰、完整、不失真，图像效果最接近档案原貌。

　　9.2扫描设备

　　9.2.1扫描设备的选择应特别注意对档案实体的保护，尽量采用对档案实体破坏性小的扫描设备进行数予化。

　　9.2.2超出所使用扫描仪扫描尺寸的档案可采用更大幅面扫描仪进行扫描，也可以采用小幅面扫描仪分幅扫描后进行图像拼接的方式处理。分幅扫描时，相邻图像之间应留有足够的重叠，并且采用标板等方式明确说明分幅方法;若后期采用软件自动拼接的方式，重叠尺寸建议不小于单幅图像对应原件尺寸的1/3。

　　9.2.3对于极其珍贵且尺寸不规则的档案，为方便直观显示原件大小，可采用标板、标尺等方式标识原件大小等信息。

　　9.2.4应遵循相关设备的使用规律进行定期维护、保养。

　　9.3扫描色彩模式

　　9.3.1为最大限度保留档案原件信息，便于多种方式的利用，宜全部采用彩色模式进行扫描。

　　9.3.2页面中有红头、印章或插有照片、彩色插图、多色彩文字等的档案，应采用彩色模式进行扫描。

　　9.3.3页面为黑白两色，并且字迹清晰、不带插图的档案，也可采用黑白二值模式进行扫描。

　　9.3.4页面为黑白两色，但字迹清晰度差或带有插图的档案，也可采用灰度模式扫描。

　　9.4扫描分辨率

　　9.4.1扫描分辨率的选择，应保证扫描后图像清晰、完整，并综合考虑数字图像后期利用方式等因素。

　　9.4.2扫描分辨率应不小于200dpi。如文字偏小、密集、清晰度较差时，建议扫描分辨率不小于300dpi。

　　9.4.3如有计算机输出缩微摄影（COM)、仿真复制、印刷出版等其他用途时，可根据需要调整扫描分辨率。需要进行COM输出的档案，扫描分辨率建议不小于300dpi;需要进行高精度仿真复制的档案，扫描分辨率建议不小于600dpi;需要进行印刷出版的档案，可结合档案幅面、印刷出版幅面、印刷精度要求等选择合适的分辨率。

　　9.5存储格式

　　9.5.1纸质档案数字图像长期保存格式为TIFF、JPEG或JPEG2000等通用格式，图像压缩率的选择可根据实际应用的需求而定。

　　9.5.2纸质档案数字图像利用时，也可从网络浏览速度、易操作性、存储空间占用等方面进行综合考虑，将图像转换为OFD、PDF等其他格式。

　　9.5.3同一批档案应采用相同的存储格式。

　　9.6图像命名

　　9.6.1应以档号为基础对数字图像命名。图像命名方式的选择应确保图像命名的唯一性。

　　9.6.2建议将数字图像存储为单页文件，并按档号与图像流水号的组合对图像命名。

　　9.6.3数字图像确需存储为多页文件时，可采用该档案的档号对图像命名。

　　9.6.4应科学建立纸质档案数字图像的存储路径，确保数据挂接的准确性。

　　10图像处理

　　10.1图像拼接

　　对分幅扫描形成的多幅数字图像，应进行拼接处理，合并为一个完整的图像，以保证纸质档案数字图像的整体性。拼接时应确保拼接处平滑地融合，拼接后整幅图像无明显拼接痕迹。

　　10.2旋转及纠偏

　　对不符合阅读方向的数字图像应进行旋转还原。对出现偏斜的图像应进行纠偏处理，以达到视觉上基本不感觉偏斜为准。

　　10.3裁边

　　如需对数字图像进行裁边处理，应在距页边最外延至少2mm〜3mm处裁剪图像。

　　10.4去污

　　如需对数字图像进行去污处理，以去除在扫描过程中产生的污点、污线、黑边等影响图像质量的杂质，应遵循展现档案原貌的原则，处理过程中不得去除档案页面原有的纸张褪变斑点、水渍、污点、装订孔等痕迹。

　　10.5图像质量检查

　　10.5.1数字图像不完整、无法清晰识别或图像失真度较大时，应重新扫描。

　　10.5.2对于漏扫、重扫、多扫等情况，应及时改正。

　　10.5.3数字图像的排列顺序与档案原件不一致时，应及时进行调整。

　　10.5.4对数字图像拼接、旋转及纠偏、裁边、去污等处理情况进行检查，发现不符合图像质量要求时，应重新进行图像处理。

　　11数据挂接

　　11.1应借助相关软件对数据库中的目录数据和与其对应的纸质档案数字图像进行挂接，以实现目录数据与数字图像的关联。

　　11.2逐条对挂接结果进行检查，包括目录数据与纸质档案数字图像对应的准确性、已挂接数字图像与实际扫描数量的一致性、数字图像是否能正常打开等，发现错误及时进行纠正。

　　12数字化成果验收与移交

　　12.1验收方式

　　12.1.1建议档案部门成立专门的验收组对纸质档案数字化成果进行验收。

　　12.1.2应采用计算机自动检验与人工检验相结合的方式对纸质档案数字化成果进行验收检验。

　　12.2验收内容

　　12.2.1纸质档案数字化成果包括数字图像、档案目录数据、元数据、数字化工作中产生的工作文件、存储载体等。

　　12.2.2应对目录数据进行验收，主要包括数据库中各条目的内容、格式等的准确程度以及必填项是否填写等。

　　12.2.3应对元数据进行验收，主要包括元数据元素的完整性和赋值规范性等。

　　12.2.4应对数字图像进行验收，主要包括数字化参数、存储路径、命名的准确性、图像的完整性、排列顺序的准确性、图像质量等。

　　12.2.5应对数据挂接进行验收，主要包括目录数据和与其对应的数字图像的挂接的准确性等。

　　12.2.6应对工作文件进行验收，主要包括工作文件的完整性、规范性等。

　　12.2.7应对存储载体进行验收，主要包括载体的可用性、有无病毒等。

　　12.3验收指标

　　能够采用计算机自动检验的项目应采用计算机自动检验的方式进行100%检验，检验合格率应为100%。对于无法用计算机自动检验的项目，可根据情况以件或卷为单位采用抽检的方式进行人工检验。抽检比率不得低于5%，对于数据库条目与数字图像内容对应的准确性，抽检合格率应为100%，其他内容的抽检合格率应不低于95%。

　　12.4验收结论

　　12.4.1每批纸质档案数字化成果质量检验达到12.2和12.3的要求，予以验收“通过”。验收未通过应视情况进行返工或修改后，重新进行验收。

　　12.4.2验收完成后应经验收组成员签字。验收“通过”的结论，应经相关领导审核、签字后方有效。

　　12.5移交

　　验收合格的数据应按照纸质档案数字化工作方案及时移交，并履行交接手续。移交单示例参见附录B的表B.8。

　　13档案归还入库

　　13.1档案装订

　　纸质档案数字化工作完成后，拆除过装订物的档案如需装订，应注意保持档案原貌，做到安全、准确、无遗漏。

　　13.2档案归还入库

　　按照档案入库相关要求对纸质档案进行处理和清点，并履行档案入库手续。

　　纸质档案数字化操作规程

　　1适用范围

　　本规程规定了纸质档案(含文书档案、科技档案、会计档案等)数字化加工的主要技术指标。

　　本规程适用于湖北省各级综合档案馆。机关、团体、企业事业单位、社会组织参照执行。

　　2引用文件

　　DA/T18-1999档案著录规则；

　　DA/T22-2000归档文件整理规则；

　　DA/T31-2005纸质档案数字化技术规范；

　　湖北省文书档案目录数据库结构与著录细则（鄂档[2004]46号）；

　　湖北省国家综合档案馆电子档案数据容灾管理试行办法（鄂档〔2010〕41号）；

　　关于进一步加强档案信息安全保密工作的通知（鄂档办〔2014〕19号）。

　　3实施主体

　　3.1纸质档案数字化加工的责任主体为实施档案数字化的各级国家综合档案馆及机关、团体、企业事业单位、社会组织（以下简称“数字化实施单位”）。

　　3.2纸质档案数字化加工可由数字化实施单位自行组织人员开展，也可以由数字化实施单位采取业务外包的方式委托给具有相关资质和能力的档案数字化服务机构（以下简称“数字化服务机构”）完成。

　　4基本原则

　　4.1统筹规划，分步实施

　　根据纸质档案重要程度、破损状况、利用需求等，进行统筹规划，分步实施。国家重点档案、重要全宗档案和涉及民生的专业档案应优先列入数字化加工对象。

　　数字化应保持原有档案全宗或目录的完整性。

　　4.2加强管理，保障安全

　　遵守保密安全要求，对数字化对象进行划控、鉴定。涉及国家秘密的档案，不得以外包方式委托进行数字化加工。加强档案数字化各个环节的管理工作，确保档案原件和数字化成果的安全。

　　4.3完善细节，规范流程

　　对因涉密不宜以外包方式委托进行数字化加工的对象，应用文字做出说明，并由数字化实施单位组织工作人员集中进行数字化加工。应加强数字化加工流程管理，界定各个环节的职责任务，堵塞漏洞和缺憾。

　　4.4分工协作，夯实基础

　　加强内设机构的分工协作，把夯实档案基础业务工作与档案数字化相结合，开展传统载体档案清理、整理、鉴定、修裱等基础处理工作，为加快推进档案数字化创造有利条件。

　　5基本环节

　　纸质档案数字化的基本环节为数字化前期准备、数字化前处理、数字化扫描、数字化后处理、数字化成果验收移交。内容主要包括：制定数字化工作方案、案卷整理与交接登记、目录建库、档案扫描、图像处理、图像存储、数据挂接、数据验收、数据备份、数字化成果移交及管理等。数字化操作流程及任务要点见附录1。

　　档案数字化从整理分件到案卷还原的各个环节，应以卷（盒）或批次为单位建立档案数字化加工流程单（见附录2），记录每卷（盒）或每批档案数字化过程，确保档案扫描加工质量和效率。

　　6制定方案

　　对档案实体的基本情况进行摸底排查，根据排查结果，制定总体规划和分年计划，并按照本规范编制数字化工作方案。包括档案数字化的内容和范围、数量以及先后顺序、数字化的形式、技术参数、时间安排以及经费预算等内容。

　　7案卷整理

　　开展数字化扫描工作之前，应根据纸质档案实际情况，按步骤对档案实体进行整理鉴别，对需要说明、修裱、扫描等内容进行标识，以确保扫描加工质量和效率。

　　7.1分件

　　按传统方法整理的档案，应将案卷拆分为件进行扫描。件的划分应遵照DA/T22的规定进行，注意保持文件的齐全、完整，尽量避免以组合件的方式进行扫描。按新方法整理的档案，件的划分遵循档案形成规律和DA/T-22的要求。

　　分件过程中，应注意理顺文件的排列顺序。对文件形成过程中产生的，除正本以外的一般性修改稿、底稿、重复件及没有保存意义的制表说明等不予扫描的页面，应加以标注。

　　为便于数字档案（正文）的利用，应将文件处理签或领导（职能部门）签署的意见、有本级党政领导亲自批示和审改内容的文件底稿等不便提供利用的文件，在档案目录数据库中进行标识。

　　7.2编页

　　没有编页或编页不规范的档案，原则上应重新进行编页。文书档案正面页号应编在右下角、背面页号应编在左下角，科技档案页号应统一编在右下角，没有信息的档案页面不编号。

　　页号不应压盖档案内容；重新编写页号时，应将原页号用铅笔划去,以示区分。

　　7.3装订物处理

　　对已装订成册，不去除装订物会影响扫描工作进行的档案，应拆除装订物。拆除装订物时,应注意保护档案不受损害。

　　对已装订成册，不去除装订物不影响扫描工作进行的档案，应维持原样。

　　7.4页面修整

　　对破损严重无法扫描或折皱不平影响图像质量的纸质档案，应先进行技术修复或压平等相应处理后再进行扫描。

　　7.5装订还原

　　纸质档案扫描加工完成后，对拆除过装订物的档案实体进行装订还原。装订还原应符合国家档案装订规范，要保持案卷整齐、卷内文件排列顺序正确、不掉页、不压字等。

　　对装订还原的档案实体进行质量检查、登记，出现卷内文件不完整、前后顺序排列不正确及装订不符合国家规范等情况，应退回重新整理。

　　7.6交接登记

　　档案数字化过程需要交接的环节,应当填写档案调还卷登记表，确保交接清楚，手续完备，有据可查。

　　8建立目录数据库

　　按照国家档案局《档案著录规则》（DA/T18-1999），湖北省档案局《湖北省文书档案目录数据库结构与著录细则》（鄂档[2004]46号）等要求，确定目录数据库中的著录项，建立档案目录数据库。

　　应采用计算机自动校对与人工校对相结合的方式，对目录数据库的质量进行检查，包括目录与内容的一致性、准确性等。

　　档案数字化之前已经建立了案卷级、文件级目录数据库的，应充分尊重原有基础，并对其进行核对，发现不合格的目录数据，应进行修改或重录。

　　9元数据管理与捕获

　　9.1元数据管理

　　9.1.1档案数字化过程及后期数字化成果管理工作中，应捕获必要的元数据，用以记录数字化项目信息、数字图像生成背景及各类技术参数等，并整合到与档案目录数据库对应的目录条目中。

　　9.1.2元数据应采用数字化系统自动捕获和人工录入等方式获取。建议以系统自动捕获为主。捕获过程中应进行元数据的校验，包括对元数据完整性和赋值规范性的检查等。

　　9.2元数据捕获

　　9.2.1描述数字化全过程各环节操作完成情况和操作人员等情况的元数据;

　　9.2.2描述数字化技术环境、过程及各项技术参数的元数据，如数字化时间、数字化设备、数字化软件、色彩模式、分辨率、存储格式等；

　　9.2.3描述数字化成果存储位置、读取利用所需技术环境等的元数据，如存储路径、阅读所需软硬件等；

　　9.2.4用以维护数字化成果法律认可性的元数据，如数字化项目的授权信息、数字化成果的更新维护管理活动相关信息等。

　　10档案扫描

　　10.1基本原则

　　10.1.1应根据纸质档案原件实际情况、数字化目的、设备情况等选择相应扫描方式、设置和调整相关扫描参数。扫描参数的设置和调整，应以保证数字图像不失真、扫描效果最接近档案原件，并能够满足数字化成果利用的要求为原则;

　　10.1.2纸质档案数字化后需进行COM输出、OCR识别、出版、仿真复制等的，扫描参数的选择应考虑后期处理的要求。

　　10.2扫描方式

　　按纸质档案幅面的大小选择相应规格的扫描仪进行扫描。大幅面纸质档案，可采用专用数码平台进行扫描或者采用图像拼接方式处理。

　　纸张状况较差，以及过薄、过软或超厚不宜拆卷的档案，应采用平板或零边距扫描方式；纸张状况好的档案可采用高速扫描方式，以提高工作效率。

　　10.3扫描参数

　　10.3.1典藏级

　　纸质档案数字化主要用于精确反映档案原件并长期保存，应采用不低于24位彩色模式进行扫描，扫描分辨率应不小于300dpi，扫描形成的数字图像应采用无损压缩TIFF格式存储。

　　10.3.2出版级

　　纸质档案数字化主要用于备份并提供利用（如出版、仿真复制、COM输出、OCR识别等），应采用不低于24位彩色模式进行扫描，扫描分辨率应不小于200dpi。有放大需求、文字偏小或密集时，可提高分辨率。扫描形成的数字图像可存为TIFT、JPEG或JPEG2000格式，压缩比率的选择应兼顾图像质量与存储空间的要求。

　　10.3.3网络浏览级

　　纸质档案数字化主要用于提供网络浏览利用，应通过软件工具将典藏级或出版级数字图像的分辨率进行转换。分辨率的选择应综合考虑档案原件情况、计算机网络条件等多种因素，建议不小于72dpi。

　　10.3.4图像文件命名

　　以纸质档案目录数据库为依据，将每一份图像文件命名为档案目录数据库中该份文件的档号。通过档号的唯一性和一致性，建立起一一对应的关联关系，为实现档案目录数据库与图像文件的批量挂接提供条件。

　　若扫描对象为一个或多个稿本，应根据具体情况确定图像文件命名方式。

　　例1：扫描对象为一个稿本、档号为“LS015-001-0016-0001”的文件有3页，如扫描格式为JPG，经扫描生成的3个数字图像应分别命名为：

　　LS015-001-0016-0001.001.JPG

　　LS015-001-0016-0001.002.JPG

　　LS015-001-0016-0001.003.JPG

　　例2：扫描对象为多个稿本，数字图像名称由文件级档号、稿本代码、稿本内页面流水号3个部分构成。稿本代码为：A-正本，B-定稿，C-草稿。以一份档号为“SZ101-2001-W01-Y-001”的文件正本为2页、定稿为2页、草稿为4页的档案为例，经扫描生成的8个数字图像,应分别命名为：

　　SZ101-2001-W01-Y-001.A.001.JPG

　　SZ101-2001-W01-Y-001.A.002.JPG

　　SZ101-2001-W01-Y-001.B.001.JPG

　　SZ101-2001-W01-Y-001.B.002.JPG

　　SZ101-2001-W01-Y-001.C.001.JPG

　　SZ101-2001-W01-Y-001.C.002.JPG

　　SZ101-2001-W01-Y-001.C.003.JPG

　　SZ101-2001-W01-Y-001.C.004.JPG

　　11图像处理

　　对纸质档案扫描形成的图像应作质量检查、纠偏、去污、去黑边、拼接等处理。

　　11.1质量检查

　　11.1.1对图像偏斜度、清晰度、失真度等进行检查。发现不符合质量要求的图像，应重新进行扫描;

　　11.1.2发现文件漏扫时，应及时补扫并正确插入;

　　11.1.3发现图像的排列顺序与档案原件不一致时，应及时进行调整;

　　11.1.4发现图像重复时，应及时删除重复部分。

　　11.2纠偏

　　对扫描过程中出现的偏斜图像应进行整体纠正，保证图像的偏斜角度小于1度（图像偏斜不超过页面内半个文字）；对方向不正确的图像应进行旋转处理，以符合阅读习惯。

　　11.3去污

　　对扫描过程中产生的污点、污线、黑边等影响图像质量杂质的，应进行去污处理。处理过程应严格遵循展现档案原貌的原则，不得去除档案页面原有的纸张褪变斑点、水渍、污点、装订孔等。

　　11.4拼接

　　对大幅面档案进行分区扫描而形成的多幅图像，应进行拼接处理，合并为一个完整的图像。

　　12数据挂接

　　应借助相关软件对汇总后的目录数据与图像数据进行批量、快速挂接，以实现目录数据与图像数据的关联和一一对应。

　　对挂接后的数据逐条进行检查,包括目录信息与图像文件对应的准确性、已挂接图像文件与实际扫描数量的一致性、图像文件能否正常打开等，发现错误应及时纠正。

　　13检查验收

　　数字化实施单位应指定专人或通过业务外包方式聘请具有相关资质的专业监理公司，对纸质档案数字化形成的数据及档案实体还原情况进行检查验收,并填写档案数据及档案实体还原质量报告单（见附录3）。

　　检查验收内容包括目录数据、图像数据、数据挂接（见附录2、3），以及档案实体。

　　检查方式应按加工批次随机抽检，抽检率不低于10%，合格率不低于98%。档案实体还原情况抽检率为100%，合格率要求100%。抽检合格率不符合要求的，应退回返工。

　　13.1目录数据及元数据检查

　　以完成纸质档案扫描的某一全宗或多个目录为单元，对条目数量、目录数据库及元数据著录项目的完整性、一致性、规范性等进行随机逐条的检查。其中，纸质档案档号的合格率要求达到100%，其它项目合格率要求达到98%以上。检查不合格的数据，应进行修改或重新著录。

　　13.2图像数据检查

　　对批量扫描形成的图像数据，按比率进行随机抽查。

　　14.2.1图像数据应符合本规程中所规定的分辨率、文件格式及色彩模式;

　　14.2.2扫描图像的完整性要达到100%，不能出现缺页、错页、重复等现象;

　　14.2.3图像的偏斜度、清晰度、整洁度等技术指标，抽检合格率应达到98%以上。

　　13.3数据挂接检查

　　将挂接图像文件的名称、页数和总数，对照档案实体、档案目录数据库中的档号、页数和文件总数，采用人工的方式进行抽检。要求二者的一致性和正确性为100%。

　　13.4档案实体还原检查

　　对已完成数字化的档案实体，应对照档案原目录进行清点。检查内容包括所有档案是否都已还原，文件排列顺序是否正确，文件数量有无缺漏，文件装订是否符合国家规范等。要求准确率为100%。

　　13.5验收结论

　　对检查通过的数据进行验收，并给出“合格”或“不合格”结论。

　　验收合格结论由验收责任人签字，报数字化实施单位负责人审批后方为有效。

　　14数据存储

　　14.1存储范围

　　对验收合格的成果数据及时进行存储。包括档案目录数据及元数据、数字图像、数字化过程中产生的各种文档等。

　　14.2存储方式、载体与备份

　　对验收合格的成果数据，采用在线、近线、离线相结合的方式进行存储。存储载体的选择应多样化，并考虑载体的存储容量、数字化成果存储的目的、保管期限、经费情况、载体市场环境、载体生产厂商提供服务的能力等方面的因素，选择最适宜的存储载体。

　　相同内容的数据成果应使用不同的介质进行离线备份。套数应为三套，一套封存保管、一套提供利用、一套异地保存，分别标识为Ａ、Ｂ、Ｃ。

　　14.3存储校验

　　对存储数据应用计算机进行自动校验，内容包括图像文件能否打开、数字化成果数量、信息数据是否完整等。

　　14.4载体标签

　　数据存储后，应在相应存储载体的封套（盒）上编制成果数据标签（见附录4），以便管理。

　　15成果数据移交

　　15.1移交内容

　　包括档案目录数据及元数据、档案数字化全文数据元数据、系统数据、载体和数量。

　　15.2移交验收

　　成果数据移交时，接收方应进行验收。验收内容为：移交的载体、数量及其是否完好、清洁，是否无划痕、无损伤、无病毒；移交的数据内容及其是否完整、规范、准确等。

　　15.3移交方式

　　成果数据移交方式根据实际情况确定。以业务外包形成成果数据的移交方式，由数字化实施单位与数字化服务机构通过合同约定。

　　15.4移交手续

　　成果数据移交时，需填写《档案数字化成果移交接收登记表》（见附录5），一式两份，由交接双方共同签署，完善手续，分别保管。

　　16成果数据管理

　　16.1应加强数字化成果数据的管理工作，记载数字化成果的管理和使用情况，并及时获取和补充数据管理过程中的元数据。

　　应采取有效的技术手段，确保成果数据不被非法篡改，保证其安全、完整和长期可用。

　　16.2建立有效、可操作性的存储载体与存储设备维护规范，对存储载体、存储设备的状态检测、预防性检查、常规性作业等提出具体要求。

　　16.3数字化成果数据在提供出版、印刷、发布和网上传输时，应履行审批手续，并采用数字水印、电子标识、产品标志、数字加密及转换分辨率等措施，以起到保护版权、鉴别真伪和安全通信等作用。

　　17安全保密

　　17.1管理制度

　　档案数字化过程中应建立可靠的安全保密责任制，制定与信息涉密等级相应的管理制度，定期对制度实施情况进行监督检查。

　　17.2外包管理

　　17.1.1凡采取业务外包方式实施数字化加工的，数字化实施单位应按照安全保密的相关规定，选择具有一定规模、管理制度健全、社会信誉好、经验丰富、具备相关资质要求的数字化服务机构承担档案数字化加工；

　　17.1.2数字化服务机构应接受档案行政管理部门、保密工作部门的保密审查和指导监督，并与数字化实施单位签订保密协议。

　　17.3人员管理

　　档案数字化加工人员上岗前应接受保密安全培训，签订保密承诺书，并保持相对稳定。数字化服务机构对参加数字化工作的人员，应进行身份登记和安全保密审查。

　　17.4场所管理

　　17.4.1数字化加工场所一般设在数字化实施单位内部，并配备临时存放档案的柜架，按保密要害部门进行管理。加工场所应安装监控摄像头和录像设备，全程摄录加工现场情况备查；

　　17.4.2数字化加工场所应配备专门的储物柜，用于工作人员存放私人物品。禁止数字化加工人员将个人手机、数码拍摄设备、移动存储介质，以及与工作无关的生活用品等带入数字化加工场所；

　　17.4.3数字化加工场所禁止存放易燃、易爆物品。应制定消防预案，配备一定数量的手携消防器材，定期、专人检查。设置兼职消防安全员，实施消防安全员值日制度，发现安全隐患立即报告并采取适当措施。

　　17.5设备管理

　　17.5.1数字化加工过程中所使用的扫描仪、照相机、计算机及存储等设备，应符合有关保密技术标准和保密要求；

　　17.5.2应根据所加工档案的最高密级，确定计算机及其存储介质的密级，并采取相应的保密技术防护措施，加强设备监管；

　　17.5.3数字化加工使用的计算机应与相关设备组成专用网络，并封闭外联接口。禁止接入互联网或其它公共网络，禁止安装具有无线互联功能的硬件模块和无线鼠标、键盘等外围设备；

　　17.5.4档案数字化任务完成后，加工使用过的计算机及设备应继续按涉密设备使用和管理。采用外包方式加工的计算机，应拆除硬盘，与其它使用过的存储介质一并向数字化实施单位移交。

　　17.6档案实体管理

　　档案实体在数字化加工过程中未经批准，不得查阅和借出。档案调卷、还卷及数字化加工过程作业中各道手续应详细登记备查，确保安全。数字化作业完毕的档案应及时归还库房，暂存数字化加工场所的档案应专人管理，妥善保存。

　　17.7介质管理

　　应建立档案数字化存储介质台账并实行专人管理。对数据存储光盘、硬盘等介质进行防护，防止造成弯曲、划伤、破损等。

　　数据备份和存储介质保管及安全管理参照国家及湖北省有关规范进行。